Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas atzīšana iesaistītajam uzņēmumam var radīt vairākus risku veidus:
- Reputācijas risks – pastāv iespēja zaudēt sabiedrības un klientu uzticību;
- Juridiskais risks – soda sankcijas, tiesvedība un pat darbības apturēšana;
- Saimnieciskās darbības risks – zaudējumu varbūtība.
Sekas
- Līdzekļu iesaldēšana;
- Uzņēmuma akciju vērtības samazināšanās;
- Soda nauda;
- Darbības rentabilitātes zaudēšana.
Sankcijas
- Izteikt publisku paziņojumu;
- Izteikt brīdinājumu;
- Uzlikt par pārkāpumu atbildīgajai personai (fiziskajai vai juridiskajai) soda naudu līdz 1 000 000 EUR;
- Apturēt vai pārtraukt darbību;
- Noteikt pagaidu aizliegumu veikt uzņēmuma darbību;
- Uzlikt pienākumu veikt noteiktu rīcību vai atturēties no tās;
- Atcelt par pārkāpumu atbildīgo personu no amata.
Sankcijas Kredītiestādēm un finanšu iestādēm
- Soda nauda līdz 10% no kopējā gada apgrozījuma ( vai ne mazāk kā 5 000 000 EUR);
- Uzlikt amatpersonai, darbiniekiem vai personai, kura pārkāpuma izdarīšanas laikā ir atbildīga par noteiktas darbības veikšanu soda naudu līdz 5 000 000 eiro.
Pakalpojumi
- Apmācības Jūsu darbiniekiem par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas un ziņošanas jautājumiem;
- Uzņēmuma iekšējās kontroles sistēmas atbilstības un efektivitātes novērtējums noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas jomā;
- Riska analīzes ieviešana;
- Dokumentēšanas procesa izvērtēšana un iekšējās kārtības noteikumu analīze, lai pārliecinātos, ka uzņēmums uztur pietiekamas dokumentācijas saglabāšanas sistēmu;
- Padziļināta trešo personu darbības pārbaude, ko veikuši neatkarīgi starptautiski juridiski eksperti (bankām un citām juridiskām personām);
- Iekšējo pārbaužu veikšana un atbalstīšana;
- Sadarbībā ar Risku pārvaldības nodaļu – padziļināta noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas analīze.
AML kalkulators
Noskaidrojiet potenciālos riskus Jūsu uzņēmumam
Kontakti
Sekojiet mums
